大年三十上午，***以“零容忍”态势，集中处理了发生在2021年以前的、多名证券从业人员买卖股票等违法违规行为。
近日，***组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(600999)多名从业人员买卖股票等违法违规行为，并依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。据了解，2019年至2023年，***共查办了67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
面对监管部门的“长牙带刺”的严肃问责，招商证券表示，该公司在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求，招商证券已从新员工入司教育开始，要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票，日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。“我们会深刻吸取教训，坚决彻底整改。”
立体惩戒从业者炒股
针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，***此次共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
其中，招商证券时任总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。***指出，根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分，认定其交易股票总成交金额约5亿元，盈利约3000万元。招商资管原总经理吴光焰，则被采取认定为不适当人选监管措施的决定。
与此同时，对负有从业人员管理责任的招商证券，***也采取了责令增加合规检查次数的行政监管措施，并对该公司的董事长出具警示函，并要求时任、现任合规总监进行监管谈话，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
据招商证券介绍，上述涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司过往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，监察问责不够有力。未来公司会深刻吸取教训，坚决彻底整改。
四大措施零容忍式整改
“相关员工的个人投资行为集中发生在2021年以前，既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定，也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。”招商证券表示，该公司在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。
据了解，为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求，招商证券已从新员工入司教育开始，要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票，日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。
近两年，招商证券也以“零容忍”的态度，针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”，采取了一系列严格管理措施。
一是警钟长鸣。在每年的公司年会、中期工作会、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点；组织公司董监高人员专题学习“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》；针对重点部门和岗位加大宣教力度，并将遵规守纪作为新提拔干部任前谈话的必谈内容。
二是完善制度。修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》，对实践中存在模糊理解、容易被忽略的违规证券交易行为予以细化，使员工更清晰了解法规的界线、红线；明确员工个人的主体责任、所在单位的管理责任以及内控部门的监督责任，层层传导压力；细化五大类问责情形，对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同，彰显“零容忍”决心。
三是技术防控。对员工手机登录证券账户、员工证券交易行为实现动态监测全覆盖，并着重加强对关键敏感岗位工作人员的管控。
四是监察稽核。采取高精度IP归属数据稽查等方法，将员工个人投资行为纳入稽核审计常态化必查范畴；2022年、2023年连续两年开展员工违规买卖证券行为专项整治。
“接下来，公司将继续坚持‘零容忍’原则，以案为戒，警钟长鸣，加强员工思想教育，树牢诚实守信、依法合规的文化理念，筑牢事前事中事后一体化的内控体系，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。”招商证券称。
责编：李雪峰
校对：王锦程
